OBJETIVOS

Una vez terminado el curso serás capaz de aplicar medidas de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo conforme a normativa vigente y procedimientos de compliance y control interno.

Además podrás:

• Identificar normativa aplicable en prevención de blanqueo de capitales.
• Reconocer organismos oficiales relacionados con prevención financiera.
• Identificar sujetos obligados por normativa PBC.
• Comprender responsabilidades de administradores y directivos.
• Aplicar obligaciones de control interno y comunicación.
• Comprender funcionamiento de órganos internos de prevención.
• Identificar operaciones sospechosas y riesgos financieros.
• Comprender políticas de admisión de clientes.
• Aplicar procedimientos de comunicación al SEPBLAC.
• Comprender obligaciones de conservación documental.
• Identificar infracciones y régimen sancionador.
• Aplicar medidas de compliance financiero y prevención normativa.
• Comprender funcionamiento del Registro Central de Titularidades Reales.

DESTINATARIOS

El Curso de Prevención de Blanqueo de Capitales está dirigido a:

• Profesionales del sector financiero
• Asesores y gestores
• Empresas obligadas por ley
• Personas que trabajen en administración
• Interesados en compliance

OPORTUNIDADES PROFESIONALES

• Técnico de compliance
• Responsable de cumplimiento normativo
• Administrativo en departamentos financieros
• Asesor en prevención de riesgos legales
• Apoyo en auditorías y control interno

CONDICIONES DE COMPRA

Curso de Prevención de Blanqueo de Capitales de 20 horas lectivas. Dispondrá de 3 meses para finalizar el Curso. El plazo comienza una vez se reciben las claves de acceso.

• Título acreditativo al finalizar el curso.
• Compatible con cualquier sistema operativo y dispositivos móviles.
• Modalidad 100% online.

Recibirá las claves de acceso a la plataforma en 24/48 horas. Compruebe la bandeja de SPAM. En caso de no recibir las claves escriba a info@efem.es

PREGUNTAS FRECUENTES

INTRODUCCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES

• INTRODUCCIÓN
• MARCO LEGAL
• CONCEPTO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
• ORGANISMOS OFICIALES ENCARGADOS DE LA PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

ENTIDADES OBLIGADAS A CUMPLIR LA NORMATIVA EN MATERIA DE PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

• ENUMERACIÓN GENERAL
• SUJETOS OBLIGADOS A PRESENTAR DECLARACIÓN PREVIA SOBRE EL ORIGEN, DESTINO Y TENENCIA DE FONDOS
• RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS

OBLIGACIONES LEGALES DE LAS ENTIDADES OBLIGADAS POR LA NORMATIVA

• OBLIGACIONES DE CONTROL INTERNO
• OBLIGACIONES DE IDENTIFICACIÓN
• OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN

ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

• EXIGENCIAS ORGANIZATIVAS
• FUNCIONES DE CONTROL INTERNO
• UNIDAD DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
• COMITÉ DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN

• EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN

FORMACIÓN

• FORMACIÓN

MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES

• CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
• MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA
• MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA
• MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA
• ESQUEMA DE APLICACIÓN DE MEDIDAS DE DILIGENCIA

POLÍTICA EXPRESA DE ADMISIÓN DE CLIENTES

• OBJETO Y CONTENIDO
• POLÍTICA DE ADMISIÓN DE NUEVAS OPERACIONES CON CLIENTES YA ADMITIDOS

EXAMEN ESPECIAL DE DETERMINADAS OPERACIONES

• CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
• OPERACIONES SOSPECHOSAS

ABSTENCION DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

• NORMA GENERAL
• EXCEPCIONES

COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES Y DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA

• CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
• COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES AL SEPBLAC
• COMUNICACIÓN DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA

ECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS

• SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS

REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS

• REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS

NFRACCIONES Y SANCIONES

• INFRACCIONES Y SANCIONES

MODIFICACIONES – ESTABLECIMIENTO Y FUNCIONAMIENTO DEL REGISTRO CENTRAL DE TITULARIDADES REALES

• Real Decreto 609-2023

ANEXOS

• ANEXO 1
• ANEXO 2
• ANEXO 3
• ANEXO 4
• Cuestionario: Cuestionario final